国家电网海外投资有限公司董事长、党委书记 孙建兴：深化合规管理强化风险防范 护航企业高质量发展

国家电网海外投资有限公司董事长、党委书记 孙建兴

　　党的二十大报告首次单独把法治建设作为专章论述、专门部署，这充分体现了以习近平同志为核心的党中央对全面依法治国的高度重视。国家电网海外投资有限公司作为国家电网有限公司境外统一融资、财务投资和司库建设平台，连通境内、境外市场，横跨国际、金融两翼。国网海外投资公司坚持以习近平法治思想为指引，切实加强合规管理和风险防范，牢牢守住无风险事件、无不良资产、无负面舆情的“三无”底线，取得了经营效益好、企业形象好、安全发展好的“三好”成绩。

着力夯基固本 高标准构建合规管理体系

　　国网海外投资公司以有效防范风险为目标导向，建成符合自身职责定位和境外合规要求的合规管理体系。

　　建立健全组织机构。成立并规范运作合规管理委员会，明确风控管理部作为合规归口管理部门，配齐配强法律合规岗位人员，建立合规管理“三道防线”，协同配合开展法律合规风险识别、预警、应对，做好合规审查、审核、监督。

　　强化规章制度保障。出台合规管理实施细则，落地实施国家电网公司新型规章制度体系，制订的41项现行有效规章制度实现了对企业业务的全覆盖。

　　大力弘扬合规文化。党委理论学习中心组认真开展习近平法治思想、合规管理等专题学习，加强员工合规培训，组织全体员工签署合规承诺书，使合规理念入脑入心，持续增强企业合规软实力。

深化业规融合 全方位强化业务合规管理

　　国网海外投资公司推动合规管理与业务发展、日常经营管理深度融合，保障企业行稳致远。

　　严格遵守内外部合规要求。主动适应内外部合规要求内容多、更新快的客观形势，制订6项业务规范，滚动修编9类合规指引，业务部门加强事前合规审查，在业务实施过程中落实合规管控措施，确保各类合规要求全面准确执行。

　　做实做细法律服务保障。法律合规人员深度参与业务活动，全过程持续提供法律合规支持，规范办理股东会、董事会等企业治理事务。

　　合规打通跨境资金运作渠道。紧抓中国人民银行、国家外汇管理局发布政策促进跨境资金双向均衡的机遇，通过股权投资、基金出资、认购债券等方式，在“根植主业、服务实业、以融强产、创造价值”上发挥自身独特的优势和作用。

坚持统筹推进 一体化管理合规内控风险

　　国网海外投资公司安排风控管理部统一负责合规、内控和风险管理，形成以合规管理为抓手防风险、强内控，以严格风控、有效内控为支撑促进合规水平提升的良性互动。企业各项风险指标始终保持在规定范围内。

　　常态化开展风险监测提示。编制印发风险偏好陈述书和风险监测指标表，实施法律合规风险等重大风险月度监控、预警、报告，及时宣贯解读新法新规并进行相应风险提示。

　　实行重大决策合规、风险双报告机制。对重大决策开展合法合规性审核，并同步开展信用、利率、流动性等专项风险评估，在意见书中同时列明审核结论、风险提示和相关建议，在决策的源头环节把好合法合规关，消除风险隐患点。

　　筑牢履约合规风险“防火墙”。加强对交易对手、合作伙伴的背景调查和风险评估，合理约定交易法律文件中的陈述、保证和承诺条款，避免因承担不合理履约义务导致发生违约的风险事件。

　　做好合规管理和风险防范工作，坚持和加强党的领导是根本保证，服务企业中心工作、保障安全稳健发展是核心价值，强化合规要求执行刚性、确保各类风险可控在控是关键所在，“三道防线”协同配合、前移关口源头管控是有效举措，打造牢固树立合规理念、具备强烈风险意识的员工队伍是坚实基础。国网海外投资公司坚定不移将合规经营、防范风险作为企业发展的生命线，深化合规管理基础和长效机制建设，持续强化各类风险应对防范，以高水平合规管理和风险防范护航企业高质量发展，为全面建设具有中国特色国际领先的能源互联网企业贡献力量。