“双碳”战略积极践行，环境资源、社会责任和公司治理(ESG)受到广泛重视。8月26日，上海证券交易所总经理蔡建春和深圳证券交易所总经理沙雁均在首届“ESG全球领导者峰会”发表主题演讲，力挺绿色低碳经济高质量发展。
交易所发挥重要作用
做好“碳达峰、碳中和”工作，已列入“十四五”开局之年的重点任务。沙雁表示，在此背景下，推动经济社会发展全面绿色转型，更好服务生态优先、绿色低碳高质量发展，资本市场责无旁贷、大有可为，普及深化ESG投资理念也成为资本市场改革发展的重要方面。
蔡建春认为，交易所连接着投资者、上市公司和中介机构等市场多方，在ESG生态链中发挥着重要作用。近年来，在全球普遍重视ESG理念的大背景下，交易所积极成为这一理念的践行者、贡献者和引领者，主要体现在加强ESG信息披露、丰富ESG投资产品、参与ESG国际标准制定、培育ESG投资者、带头践行可持续发展理念等方面。
据联合国可持续交易所倡议(UN SSE)统计，全球已有26家证券交易所要求强制性ESG信息披露，更多交易所在积极鼓励自愿披露。有60家证券交易所专门发布了ESG报告指南，积极引导发行人进行ESG信息披露，还有多家交易所计划发布ESG披露指南。
蔡建春表示，随着全球机构投资者逐渐将ESG理念纳入投资策略，交易所行业也积极布局丰富ESG投资产品，便利ESG投资。目前，全球已有42家证券交易所建立了ESG相关的债券板块，品类从传统的绿色债券，拓展到可持续发展债券、社会债券等创新品种，ESG指数和指数跟踪ETF也成为众多证券交易所大力发展的投资品种。
引导市场“绿色发展”取得积极成效
沪深交易所较早开展环境信息披露和绿色指数编制，采取系列举措引导市场“绿色发展”，目前已取得积极成效。
蔡建春介绍，在支持绿色企业及项目融资方面，过去三年，累计有38家新能源、节能环保企业在上交所上市，IPO融资额合计374亿元。自试点以来，共计237只绿色公司债、290只绿色资产支持证券在上交所发行，发行规模达3100亿元。
沙雁表示，目前，深市从事绿色产业的上市公司超过260家，累计股权融资超过7900亿元，总市值超过6.9万亿元，占深市上市公司总市值的18%，涵盖新能源材料、新能源汽车、节能环保等行业。深市已累计发行56只、428亿元绿色公司债券，16只、198亿元绿色ABS。
沪深交易所持续完善ESG信披相关要求，经过多年努力，目前沪深两市上市公司ESG信息披露质量明显改善。
2020年，全部科创板公司和近900家沪市主板公司在年报中披露了履行社会责任、加强环境保护等相关信息，约占沪市公司总数的60%;600余家沪市公司发布了社会责任报告，披露比例约为33%。
2020年年报显示，深市超过2200家公司披露社会责任履行情况，近800家公司披露污染防治、资源节约、生态保护等信息，450余家公司发布社会责任报告或ESG报告。
持续开发“双碳”投资产品
“十四五”是实现碳达峰的关键期、窗口期。沪深交易所表示，将从支持“双碳”融资、持续开发“双碳”投资产品、研究建立碳排放信息披露制度、深化“双碳”领域国际合作等方面发力，助力绿色低碳经济高质量发展。
蔡建春表示，上交所将以实现“双碳”目标为契机，充分发挥交易所在优化资源配置、风险管理等方面的功能优势，加快推进交易所绿色金融市场发展。
“目前，上交所正联合上海环境能源交易所和中证指数公司，以国内A股上市公司为样本，共同编制‘碳中和’投资指数，并基于该指数开发ETF产品。”蔡建春透露，未来上交所将进一步加强绿色指数开发，鼓励资产管理机构设立跟踪绿色证券指数的产品。研究探索基于碳排放权、排污权等相关衍生产品，为投资者管理投资风险提供市场化工具。同时，加大绿色投资者培育力度，合理引导投资者投资上交所“双碳”产品。
沙雁表示，下一步，深交所将加大直接融资支持，丰富绿色金融产品，提高绿色金融服务质效，助力产业绿色转型升级，实现绿色低碳经济高质量发展。
“深交所将打造多元包容的固定收益市场，持续推动国内绿色债券标准统一，大力发展碳中和专项债等绿色债券，持续推动知识产权、基础设施公募REITs及资产证券化等领域绿色产品创新，创新推出可持续发展挂钩债券、转型债券等新产品，加快培育专业绿色债券投资机构。”沙雁表示，深交所将推进“碳达峰、碳中和”主题指数研发和指数产品体系建设，推动碳中和系列基金产品、ESG指数ETF等在深市落地，为可持续发展提供良好投资标的。
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