中核集团：加强违规问题整治 探索“小远散”单位合规管理新模式

　　中国核工业集团有限公司以习近平法治思想为指导，旗帜鲜明尊法治、强合规，以贯彻落实国务院国资委《中央企业合规管理办法》为重要抓手，深入开展“小远散”单位违法违规问题整治，通过念好“严实新合”四字诀，一严到底、突出实效、创新管理、凝聚合力，持续推动成员单位牢固树立依法合规经营意识，不断筑牢依法合规经营“防火墙”。

　　坚持底线思维 一严到底把“不准的”管死

　　一是严把入口关，合规风险管理不放松。全面梳理成员单位近年受到行政处罚情况，客观掌握存在的问题和管理薄弱环节。复盘典型事件的发生、处置、补救过程，研究违规的重点单位、重点领域、重点环节，分析成员单位防范合规风险的主要短板，剖析应对合规事件的常见误区，梳理改进措施并纳入整改计划。二是严把落实关，从严监管不放任。坚持对行政处罚“零容忍”态度，优化集团经营业绩考核制度中的合规约束性扣分指标，强化违规惩戒。对发生重大行政处罚事件的、一年内发生多起行政处罚事件的、屡罚屡犯的，坚决进行扣分、通报，提高惩戒力度以儆效尤。强化专业化公司穿透性监管，所属单位受到行政处罚的对专业化公司本部一并扣分。三是严把教育关，警钟长鸣不放松。举办以行政处罚风险防范及应对为主题的合规培训，帮助法务合规人员提升专业能力。明确要求各单位党委中心组年内至少开展一次合规专题集中学习，重点学习《中央企业合规管理办法》。组织编制行政处罚典型案例集，用集团内部或同行业发生的真实案例、真实教训提示警醒，推动全体员工严于律己、严负其责，知敬畏、存戒惧、守底线，自觉抵制违法违规问题。

　　强化红线意识 突出实效把“不该的”摁住

　　一是加强专项整治。印发《中核集团“小远散”单位违规问题专项整治工作实施方案》，明确整治工作范围、主要内容、重点任务、进度安排及工作要求，始终保持严查严纠高压态势，释放力度不减、尺度不松的整治信号，着力解决个别单位合规意识淡薄、合规风险防范不力、行政处罚多发等问题。二是加强实地调研。集团首席合规官、合规管理部门主要负责同志先后带队，赴市场化程度高、合规隐患大的一线单位开展合规调研，深挖合规管理工作中存在的问题，切实掌握一线单位合规管理难点、痛点“一手资料”。三是加强风险预警。组织编制常见行政处罚风险清单，提示安全环保、招投标、市场营销、纳税申报等风险高发领域的合规要求和违规后果。针对国家新颁发、修改法律法规涉及行政处罚的，及时以发布风险提示函等方式提醒成员单位关注。

　　做强顶层设计 创新管理把“允许的”强化

　　一是开展“一站式”合规指导。探索制定合规义务和合规风险一体化管控清单，指导成员单位准确识别合规风险。制定合规管控“三张清单”示范样本、合规承诺书参考范本等，帮助成员单位“一站式”搭建合规管理架构。二是开展行政处罚应对模拟演练。从前期监管机构核查线索，到中期立案调查、下达行政处罚告知书，到后期下达行政处罚决定书等各环节，演练应对过程，强化合规战线人员应急处置能力，以练促学，推动行政处罚应对规范化水平提升。三是组织制定行政处罚应对预案。细化报告、决策、处置流程，明确处罚应对、舆情管控、沟通协调等责任，逐级压实行政处罚应对责任，指导成员单位用好用足救济措施，力争把不利后果和负面影响降到最低。

　坚持综合施策 凝聚合力把“提倡的”办好

　　一是健全制度规范。修订《中核集团合规管理规定》，明确“小远散”单位合规要求，压紧压实合规管理主体责任，从根本上走出违法违规问题整治“抓一抓就好转、松一松就反弹”的怪圈。二是完善评价机制。升版《中核集团合规管理评价标准》，针对不同单位、不同业务“一企一策”提出评价要求，坚决防止“小远散”单位自我管理松散、偏离集团监管视线。三是强化内外联合。聚焦“小远散”单位合规管理经验不足、专业人员欠缺、资源投入有限等共性、难点问题，建立重大疑难法务合规问题研究论证、法务合规人员集约化管理等机制，一对一帮助研究解决途径。聚焦重点业务领域合规管理，借助外力，聘请专业机构编制合规管理指引，提供业务合规指导。